Tôi đang có nhu cầu xin cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán để phục vụ cho công việc. Trước đó, tôi đã thi và được Trung tâm nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán cấp 03 chứng chỉ chuyên môn. Vậy, khi tôi nộp hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề thì có phải nộp bản sao các chứng chỉ chuyên môn này không?

Trả lời:

- Theo mục e, khoản 1, Điều 5 Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 3/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề cần phải có bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán. - Tuy nhiên, hiện nay, do đã có phần mềm lưu trữ các dữ liệu về chứng chỉ chuyên môn, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể trích xuất thông tin về chứng chỉ chuyên môn dựa trên thông tin cá nhân người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề cung cấp. Vì vậy, trong trường hợp này, bạn không cần phải nộp bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán cho Ủy ban nữa.