Bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Bước 1: Công ty chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đến UBCKNN.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất kỹ theo quy định tại khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán; trường hợp từ chối, trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.