Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Xem chi tiết

Trình tự thực hiện

1

Nộp hồ sơ:
- Công ty chứng khoán gửi hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đến UBCKNN trực tiếp tại trụ sở UBCKNN hoặc theo đường bưu điện.
- UBCKNN tiếp nhận hồ sơ.

2

Thẩm định hồ sơ:
- UBCKNN thẩm định hồ sơ chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
- UBCKNN yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có);
- Công ty chứng khoán sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của UBCKNN (nếu có).

3

Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, UBCKNN sẽ đưa ra các quyết định từ chối hoặc chấp thuận cho việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Cách thức thực hiện


Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Dịch vụ bưu chính 45 Ngày 45 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ.

Thành phần hồ sơ

2
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty đáp ứng được yêu cầu về chuyên môn kỹ thuật tại Mục 5.2.4 của Thông tư 50/2009/TT-BTC (Cụ thể: Công ty chứng khoán phải bố trí các nhân viên nghiệp vụ đủ trình độ quản lý và giám sát các hoạt động của hệ thống dịch vụ giao dịch trực tuyến. Công ty chứng khoán phải có đội ngũ nhân viên đáp ứng được yêu cầu chuyên môn về công nghệ thông tin như: Quản trị hệ điều hành, quản trị cơ sở dữ liệu, kỹ thuật bảo mật, quản trị mạng.) Bản chính: 1 - Bản sao: 0
3
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Danh sách các chi nhánh tham gia kinh doanh dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, trong đó nêu rõ địa chỉ liên lạc, họ tên của những người liên lạc, phương tiện liên lạc; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
5
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Báo cáo phân tích tóm tắt và báo cáo thiết kế hệ thống liên quan đến hệ thống dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Nội dung chính gồm: các tiêu chuẩn kỹ thuật và các chiến lược thực hiện các tiêu chuẩn về kết cấu mạng, quản lý thời gian thực, nhận dạng, chuyển mật mã khi truyền tải dữ liệu, chữ ký số, chia tách mạng và phòng chống rủi ro, phương thức giao tiếp qua mạng, phương thức truy nhập vào mạng, các sơ đồ kết cấu và chức năng của mạng; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
6
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Báo cáo kiểm tra hệ thống gồm khả năng tối đa của hệ thống, các chỉ số phản ứng và độ trễ, khả năng chịu lỗi, độ tin cậy và các dữ liệu quan trọng liên quan đến cấu hình của hệ thống; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
7
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Kế hoạch dự phòng cho trường hợp hỏng hóc hệ thống, cho việc truyền tải thông tin, phương pháp giao dịch thay thế và các biện pháp liên quan đến việc khôi phục dữ liệu và hệ thống; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
8
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Các giấy chứng nhận về tính an toàn và chất lượng của hệ thống; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
9
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Ðịa chỉ trang thông tin điện tử để truy nhập vào dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
10
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Kế hoạch kiểm soát rủi ro của công ty trong việc thực hiện dịch vụ giao dịch trực tuyến, bao gồm các biện pháp kỹ thuật, quản lý và dịch vụ cho việc kiểm soát rủi ro liên quan đến dịch vụ giao dịch trực tuyến; Bản chính: 1 - Bản sao: 0
1
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Ðơn đăng ký tham gia cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có đóng dấu chính thức của công ty và cam kết tuân thủ quy định pháp luật hiện hành; phu luc 1.doc Bản chính: 1 - Bản sao: 0
11
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Tài liệu kỹ thuật về thiết bị truy nhập mạng, thiết bị hoà nhập mạng, hệ thống phần mềm, phần cứng và các thiết bị khác có liên quan. phu luc 2.doc Bản chính: 1 - Bản sao: 0
4
Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Một hợp đồng mẫu về dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với khách hàng, trong đó phải nêu rõ các rủi ro và các tài liệu khác liên quan đến dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; phu luc 4.doc Bản chính: 1 - Bản sao: 0

Cơ quan thực hiện

Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán

Yêu cầu, điều kiện thực hiện

Chọn cơ quan thực hiện
Tỉnh/Thành phố
Bộ ngành
Quận huyện
Sở


Câu hỏi thường gặp
Hướng dẫn sử dụng