Giải thể quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, công ty đầu tư chứng khoán

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 15 Ngày làm việc Lệ phí : Đồng
(Không có)
+ Bước 5: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ. + Bước 10: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể đầy đủ, hợp lệ.
Trực tuyến 15 Ngày làm việc Phí : Đồng
(Không có)
+ Bước 5: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ. + Bước 10: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể đầy đủ, hợp lệ.
Dịch vụ bưu chính 15 Ngày làm việc Lệ phí : Đồng
(Không có)
+ Bước 5: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ. + Bước 10: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể đầy đủ, hợp lệ.

Thành phần hồ sơ

1. Hồ sơ đề nghị giải thể quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
- Giấy đề nghị giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 97 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. 1 0 Mauso97ND155.2020.docx
- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư/Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giải thể, phương án giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán. 1 0
- Phương án giải thể quỹ đầu tư chứng khoán/công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. 1 0 Mauso95ND155.2020.docx
- Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán. 1 0
- Quyết định hủy niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán (trong trường hợp quỹ giải thể do bị hủy niêm yết). 1 0
2. Hồ sơ báo cáo kết quả giải thể quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
- Báo cáo kết quả giải thể, thanh lý tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 98 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. Báo cáo kết quả giải thể công ty đầu tư chứng khoán có xác nhận của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có), tổ chức kiểm toán, Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán về việc thanh lý tài sản của công ty, phân chia tài sản công ty cho các cổ đông theo phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua; tổng giá trị tài sản thu được sau khi thanh lý; tổng nợ phải thanh toán, kể cả các nghĩa vụ tài chính đối với nhà nước và phần tài sản còn lại để phân phối cho các cổ đông. Báo cáo phải đính kèm danh sách chủ nợ và số nợ đã thanh toán, kể cả các khoản nợ về thuế; 1 0 Mauso98ND155.2020.docx
- Báo cáo thẩm định kết quả thanh lý tài sản của tổ chức kiểm toán được đại hội nhà đầu tư chỉ định hoặc của ban đại diện quỹ/Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán (nếu có); 1 0
- Bản gốc Giấy chứng nhận đăng lý lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán; 1 0
- Văn bản xác nhận của ngân hàng lưu ký hoặc ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có), trong đó nêu rõ chi tiết khoản thanh toán, danh mục tài sản phân phối cho từng nhà đầu tư/cổ đông kèm theo xác nhận của các cổ đông về việc đã nhận đủ tiền, tài sản theo phương án giải thể đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua (đối với công ty đầu tư chứng khoán) hoặc xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc đã hoàn tất phân bổ, đăng ký chứng khoán cho nhà đầu tư/cổ đông theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) và nhà đầu tư/cổ đông; xác nhận của tổ chức quản lý sổ cổ đông, tổ chức phát hành, doanh nghiệp tiếp nhận vốn đầu tư của quỹ/công ty đầu tư chứng khoán về việc đã hoàn tất chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, phần vốn góp cho từng nhà đầu tư/cổ đông công ty đầu tư chứng khoán tham gia vào quỹ/công ty đầu tư chứng khoán theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. 1 0

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất