Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản lần đầu ra công chúng

1.009507

12/QĐ-BTC

Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản lần đầu ra công chúng

Cấp Bộ

TTHC được luật giao quy định chi tiết

Chứng khoán

Tên giấy tờ	Mẫu đơn, tờ khai	Số lượng
1) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ/cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng theo Mẫu số 100 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ; 2) Dự thảo Điều lệ quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo Mẫu Phụ lục I, II ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính; 3) Bản cáo bạch theo Mẫu Phụ lục III, IV ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính; 4) Bản cáo bạch tóm tắt theo Mẫu Phụ lục V, VI ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC; 5) Hợp đồng nguyên tắc về việc lưu ký, giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; 6) Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; 7) Các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có); 8) Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành, nhân viên nghiệp vụ thẩm định giá theo Mẫu số 91, Mẫu số 101 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP và thẻ thẩm định viên về giá, Lý lịch tư pháp của thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 6 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ; 9) Hợp đồng thẩm định giá bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với doanh nghiệp thẩm định giá bất động sản theo quy định Luật Giá (nếu có); 10) Hợp đồng quản lý bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với tổ chức quản lý bất động sản (nếu có); 11) Trường hợp quỹ, công ty đầu tư chứng khoán dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư/Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung: - Các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp, và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư (trường hợp tổ chức và hoạt động theo hình thức quỹ đóng); - Các tài liệu lấy ý kiến cổ đông về niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán, cơ cấu Hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị của công ty và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư (trường hợp tổ chức và hoạt động theo hình thức công ty đầu tư chứng khoán); 12) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có); 13) Trường hợp góp vốn bằng bất động sản cần bổ sung các tài liệu sau: a) Danh sách nhà đầu tư góp vốn bằng bất động sản theo Mẫu số 103 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; kèm theo quyết định góp tài sản vào quỹ đầu tư bất động sản, cam kết tuân thủ các điều kiện về hạn chế chuyển nhượng chứng chỉ quỹ của cấp có thẩm quyền của tổ chức góp vốn; b) Các tài liệu về quyền sở hữu, quyền sử dụng bất động sản của nhà đầu tư góp vốn theo quy định pháp luật về kinh doanh bất động sản, pháp luật về nhà ở, pháp luật về đất đai; c) Báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức góp vốn tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng phải đáp ứng quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán hoặc báo cáo của tổ chức quản lý bất động sản về tình hình khai thác bất động sản góp vốn trong năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập; d) Chứng thư thẩm định giá về bất động sản góp vốn của 02 doanh nghiệp thẩm định giá độc lập; đ) Phiếu lấy ý kiến nhà đầu tư về các nhà đầu góp vốn bằng bất động, giá bất động sản góp vốn. 14) Phương án chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu bao gồm các nội dung tối thiểu theo Mẫu số 99 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.		Bản chính: 1 Bản sao: 1

Doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN

Không có thông tin

Không có thông tin

Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng (trường hợp được tổ chức và hoạt động theo hình thức quỹ đóng), hoặc Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng (trường hợp được tổ chức và hoạt động theo hình thức công ty đầu tư chứng khoán), hoặc Công văn từ chối, nêu rõ lý do.

Không có thông tin

Không có thông tin