Đăng ký cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ và có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất.
Trực tuyến 7 Ngày làm việc Kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ và có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất.
Dịch vụ bưu chính 07 Ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ và có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất.

Thành phần hồ sơ

Bao gồm
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua cứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán/ cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán/ phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua cứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán/ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; 1 0
Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quản lý rủi ro, kiểm soát hoạt động. 1 0
Đối với trường hợp cho vay tiền mua chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán, phối hợp với các tổ chức tín dụng cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, giám sát tài khoản vay tiền mua chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng; + Đối với trường hợp cho vay chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho vay chứng khoán, giám sát tài khoản vay chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng; + Đối với trường hợp đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến, hồ sơ kèm theo quyết định chấp thuận tư cách thành viên, kết quả kiểm tra hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán và tài liệu đáp ứng: có nhân sự vận hành hệ thống, có hệ thống giao dịch, giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn hệ thống, hệ thống lưu trữ dữ liệu dự phòng và khắc phục sự cố. 1 0
Giấy đề nghị. 1 0 Mus82.CaplaiGiayphepthanhlap.docx

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất