Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ, thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp Lệ phí : * Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 02 triệu đồng/Giấy chứng nhận. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 01 triệu đồng/Giấy chứng nhận. Đồng

10 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ. (đối với trường hợp tăng, giảm vốn); 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ (đối với trường hợp thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty)
Trực tuyến Phí : * Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 02 triệu đồng/Giấy chứng nhận. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 01 triệu đồng/Giấy chứng nhận. Đồng

10 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ. (đối với trường hợp tăng, giảm vốn); 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ (đối với trường hợp thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty)
Dịch vụ bưu chính Lệ phí : * Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 02 triệu đồng/Giấy chứng nhận. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 01 triệu đồng/Giấy chứng nhận. Đồng

10 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ. (đối với trường hợp tăng, giảm vốn); 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ (đối với trường hợp thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty)

Thành phần hồ sơ

Bao gồm
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
1) Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ; 1 0 Mauso94ND155.2020.docx
2) Nghị quyết của đại hội đồng cổ đông thông qua các thay đổi việc tăng, giảm vốn điều lệ, phương án tăng, giảm vốn và Điều lệ công ty sửa đổi; 1 0
3) Danh sách cổ đông sau điều chỉnh vốn theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; 1 0 Mauso105ND155.2020.docx
4) Trường hợp giảm vốn, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả giảm vốn điều lệ kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng lưu ký, giám sát về việc công ty đã hoàn tất việc chi trả, thanh toán cho các cổ đông; số lượng cổ đông, số lượng cổ phiếu lưu hành sau khi điều chỉnh vốn; 1 0
5) Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả đợt chào bán để tăng vốn theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, kèm theo giấy xác nhận về mức vốn tăng thêm đã được phong tỏa tại ngân hàng giám sát; danh sách nhà đầu tư mới (nếu có); 1 0 Mauso102ND155.2020.docx
6) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán đáp ứng quy định tại Luật Chứng khoán và báo cáo tài chính kỳ gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ; 1 0
7) Bản cáo bạch, Điều lệ công ty (nếu có thay đổi) theo mẫu Phụ lục IV và Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC. 1 0 PhulucIVTT98.2020.docx
PhulucIITT98.2020.docx
+ Đối với trường hợp thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty, nộp bổ sung: 8) Điều lệ công ty sửa đổi theo Mẫu Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC; 1 0 PhulucIITT98.2020.docx
9) Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật, tài liệu bổ sung: bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người đại diện theo pháp luật mới; 1 0 Mauso91ND245.2025.docx
10) Trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát tài liệu bổ sung: văn bản cam kết của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát thay thế; 1 0
11) Trường hợp gia hạn thời gian hoạt động, tài liệu bổ sung: hợp đồng lưu ký, giám sát ký với ngân hàng lưu ký, giám sát điều chỉnh thời gian hoạt động của công ty; 1 0
12) Trường hợp thay đổi trụ sở của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn, tài liệu bổ sung: hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ về quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở. 1 0

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất