Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp Phí : Đồng
(* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC: + Công ty chứng khoán: Môi giới chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép; Tự doanh chứng khoán: 60 triệu đồng/giấy phép; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 100 triệu đồng/giấy phép; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép; + Công ty quản lý quỹ: 30 triệu đồng/giấy phép. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): + Công ty chứng khoán: Môi giới chứng khoán: 10 triệu đồng/giấy phép; Tự doanh chứng khoán: 30 triệu đồng/giấy phép; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 50 triệu đồng/giấy phép; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 triệu đồng/giấy phép; + Công ty quản lý quỹ: 15 triệu đồng/giấy phép.)
+ Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự: 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. + Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc văn bản từ chối: 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác.
Trực tuyến Phí : Đồng
(* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC: + Công ty chứng khoán: Môi giới chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép; Tự doanh chứng khoán: 60 triệu đồng/giấy phép; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 100 triệu đồng/giấy phép; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép; + Công ty quản lý quỹ: 30 triệu đồng/giấy phép. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): + Công ty chứng khoán: Môi giới chứng khoán: 10 triệu đồng/giấy phép; Tự doanh chứng khoán: 30 triệu đồng/giấy phép; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 50 triệu đồng/giấy phép; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 triệu đồng/giấy phép; + Công ty quản lý quỹ: 15 triệu đồng/giấy phép.)
+ Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự: 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. + Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc văn bản từ chối: 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác.
Dịch vụ bưu chính Phí : Đồng
(* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC: + Công ty chứng khoán: Môi giới chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép; Tự doanh chứng khoán: 60 triệu đồng/giấy phép; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 100 triệu đồng/giấy phép; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép; + Công ty quản lý quỹ: 30 triệu đồng/giấy phép. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): + Công ty chứng khoán: Môi giới chứng khoán: 10 triệu đồng/giấy phép; Tự doanh chứng khoán: 30 triệu đồng/giấy phép; Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 50 triệu đồng/giấy phép; Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 triệu đồng/giấy phép; + Công ty quản lý quỹ: 15 triệu đồng/giấy phép.)
+ Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự: 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. + Thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc văn bản từ chối: 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác.

Thành phần hồ sơ

Bao gồm
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
Giấy đề nghị theo Mẫu số 64 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bổ sung tại Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP). 1 0 Mus64.docx
Mus65.docx
Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu 1 1
Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất dự kiến phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép 1 0
Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ 1 0 Mus66.docx
Mus67.docx
Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn dự kiến kèm theo:  Đối với cá nhân: bản thông tin cá nhân; lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ của cổ đông sáng lập, thành viên là cá nhân góp trên 5% vốn điều lệ.  Đối với tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương; Điều lệ công ty; quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền; bản thông tin cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; báo cáo tài chính 02 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán của tổ chức tham gia góp vốn. Tổ chức góp vốn là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán; văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với ngân hàng thương mại, của Bộ Tài chính đối với doanh nghiệp bảo hiểm về việc góp vốn thành lập (nếu có) 1 0 Mus68.docx
Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng điều kiện cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác (đối với công ty chứng khoán) và cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác (đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) 1 0
Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro. 1 0
Dự thảo Điều lệ công ty 1 0
Tài liệu được lập bằng tiếng nước ngoài phải được gửi kèm bản dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi cơ quan có thẩm quyền; những tài liệu do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày cơ quan tiếp nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo nhận được tài liệu. Khi sử dụng tài khoản định danh điện tử để giải quyết thủ tục hành chính thì thông tin về danh tính điện tử, thông tin tích hợp trên căn cước điện tử, tài khoản định danh điện tử có giá trị chứng minh, tương đương với việc cung cấp thông tin hoặc sử dụng, xuất trình giấy tờ, tài liệu có chứa thông tin đó trong thực hiện thủ tục hành chính 0 0

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất