Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
Trực tuyến 07 Ngày Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
Dịch vụ bưu chính 07 Ngày Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ

Thành phần hồ sơ

Bao gồm
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
+ Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu. + Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất dự kiến phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép. + Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch HĐTV, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ. + Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn dự kiến kèm theo Phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân góp vốn nếu là cá nhân, hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, điều lệ công ty, quyết định của cấp có thẩm quyền về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền , bản thông tin cá nhân của người đại diện ủy quyền, báo cáo tài chính 2 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán nếu là tổ chức góp vốn thành lập. + Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng điểm c khoản 2 Điều 74 và điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Chứng khoán. + Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro 1 1

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất