Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày làm việc Phí : Đồng
(* Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022: 02 triệu đồng/lần cấp. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026: 01 triệu đồng/lần cấp.)
07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (đối với trường hợp bổ sung nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán; thay đổi địa chỉ trụ sở chính).
Trực tuyến 07 Ngày làm việc Phí : Đồng
(* Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022: 02 triệu đồng/lần cấp. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026: 01 triệu đồng/lần cấp.)
07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (đối với trường hợp bổ sung nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán; thay đổi địa chỉ trụ sở chính).
Dịch vụ bưu chính 07 Ngày làm việc Phí : Đồng
(* Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022: 02 triệu đồng/lần cấp. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026: 01 triệu đồng/lần cấp.)
07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (đối với trường hợp bổ sung nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán; thay đổi địa chỉ trụ sở chính).

Thành phần hồ sơ

* Trường hợp bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (đối với công ty chứng khoán)
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
Giấy đề nghị; 1 0 Mus69.docx
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; 1 0
Danh sách nhân sự thực hiện nghiệp vụ đề nghị bổ sung; 1 0 Mus66.docx
Thuyết minh cơ sở vật chất; 1 0
Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro; 1 0
* Trường hợp thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
+ Giấy đề nghị. 1 1 Mus69.docx
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, sửa đổi Điều lệ công ty và các tài liệu quy định tại điểm b khoản này 1 1
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc); bản thông tin cá nhân; phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm 1 1
* Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật mà không thay đổi chức danh
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
Giấy đề nghị. 1 0 Mus82.CaplaiGiayphepthanhlap.docx
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc); bản thông tin cá nhân; phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm; 1 0
* Trường hợp thay đổi thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
+ Giấy đề nghị. 1 0 Mus69.docx
Bản thông tin cá nhân của người được bổ nhiệm. 1 0 Mus67.docx
Khi sử dụng tài khoản định danh điện tử để giải quyết thủ tục hành chính thì thông tin về danh tính điện tử, thông tin tích hợp trên căn cước điện tử, tài khoản định danh điện tử có giá trị chứng minh, tương đương với việc cung cấp thông tin hoặc sử dụng, xuất trình giấy tờ, tài liệu có chứa thông tin đó trong thực hiện thủ tục hành chính; 0 0
* Trường hợp thay đổi tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
+ Giấy đề nghị. 1 0 Mus69.docx
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty về việc thay đổi tên công ty; 1 0
* Trường hợp thay đổi vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư..
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
Giấy đề nghị. 1 1 Mus82.CaplaiGiayphepthanhlap.docx
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc thay đổi tên công ty, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ 1 1
Đối với việc tăng vốn điều lệ, hồ sơ kèm theo xác nhận về khoản vốn tăng thêm của ngân hàng nơi mở tài khoản phong tỏa hoặc xác nhận của tổ chức kiểm toán được chấp thuận về khoản vốn tăng thêm hoặc báo cáo tài chính tại thời điểm sau khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thành việc tăng vốn điều lệ đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận. Quy định này không áp dụng đối với trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tăng vốn điều lệ từ các nguồn vốn thuộc vốn chủ sở hữu. 1 1
Đối với việc giảm vốn điều lệ, hồ sơ kèm theo báo cáo vốn chủ sở hữu sau khi giảm được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận. 1 1
* Trường hợp thay đổi địa chỉ trụ sở chính của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ..
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
Giấy đề nghị. 1 0 Mus82.CaplaiGiayphepthanhlap.docx
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; 1 0
+ Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất. 1 0 Mus65.docx
---Trong trường hợp khai thác được Giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở là Giấy chứng..
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
===Giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở là Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu tài sản gắn liền với đất trên Cơ sở dữ liệu quốc gia về đất đai thì không yêu cầu tổ chức, cá nhân, doanh nghiệp nộp thành phần hồ sơ này. 0 0
-== Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
--Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện - Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. 1 0
--Bản thông tin cá nhân - Mẫu số 67 ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. + Thuyết minh cơ sở vật chất - Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. 1 0
--Danh sách nhân sự - Mẫu số 66 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP (được sửa đổi tại Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP). 1 0
Số lượng hồ sơ
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
01 bộ gốc 0 0

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất