Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp Thời hạn giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 ngày làm việc (đối với quỹ)/30 ngày (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng) Lệ phí : * Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 20 triệu đồng/Giấy chứng nhận (đối với quỹ); + 30 triệu đồng/Giấy phép (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng). * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 10 triệu đồng/Giấy chứng nhận (đối với quỹ); + 15 triệu đồng/Giấy phép (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng). Đồng

Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
Trực tuyến 07 ngày làm việc (đối với quỹ)/30 ngày (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng) Lệ phí : * Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 20 triệu đồng/Giấy chứng nhận (đối với quỹ); + 30 triệu đồng/Giấy phép (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng). * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 10 triệu đồng/Giấy chứng nhận (đối với quỹ); + 15 triệu đồng/Giấy phép (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng). Đồng

Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
Dịch vụ bưu chính 07 ngày làm việc (đối với quỹ)/30 ngày (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng) Lệ phí : * Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 20 triệu đồng/Giấy chứng nhận (đối với quỹ); + 30 triệu đồng/Giấy phép (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng). * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 10 triệu đồng/Giấy chứng nhận (đối với quỹ); + 15 triệu đồng/Giấy phép (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng). Đồng

Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ

Thành phần hồ sơ

Bao gồm
Loại giấy tờ Bản chính Bản sao Mẫu đơn, tờ khai
1) Giấy đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán/Giấy đăng ký thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ; 1 0 Mauso92ND155.2020.docx
2) Báo cáo kết quả chào bán ra công chúng - Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ; 1 0 Mauso102ND155.2020.docx
3) Văn bản xác nhận phong tỏa của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán, danh sách nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ (đối với quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản)/ Văn bản xác nhận phong tỏa của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán, số lượng cổ phiếu đã bán (đối với công ty đầu tư chứng khoán đai chúng)/ Xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về chi tiết danh mục chứng khoán cơ cấu của từng thành viên lập quỹ, nhà đầu tư đang được phong tỏa nhằm mục đích đưa vào quỹ hoán đổi danh mục theo Mẫu số 104 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP (đối với quỹ hoán đổi danh mục); 1 0 Mauso104ND155.2020.docx
4) Biên bản tổng hợp ý kiến của nhà đầu tư về các nội dung lấy ý kiến nhà đầu tư/ (đối với quỹ)/ Biên bản tổng hợp ý kiến cổ đông về việc bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và các nội dung lấy ý khác kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp của các thành viên Hội đồng quản trị (nếu có) ) đối với công ty đầu tư chứng khoán. 1 0
5) Danh sách cổ đông theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP (đối với công ty đầu tư chứng khoán) 1 0 Mauso105ND155.2020.docx

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Tìm kiếm nhiều nhất