Thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước, hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường quốc tế

Xem chi tiết

Cách thức thực hiện

Hình thức nộp	Thời hạn giải quyết	Mô tả
Trực tiếp	30 Ngày	30 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Trực tuyến	30 Ngày	30 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Dịch vụ bưu chính	30 Ngày	30 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

Thành phần hồ sơ

Bao gồm

Loại giấy tờ	Bản chính	Mẫu đơn, tờ khai
+ Trường hợp đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước	0
(i) Đơn đề nghị chấp thuận theo mẫu tại Phụ lục 1 thuộc Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 75/2025/TT-NHNN ngày 31/12/2025;	1	Phlc1PLIVThngt75.docx
(ii) Quy định nội bộ về quản lý rủi ro liên quan đến hoạt động ngoại hối, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung: nhận dạng các loại rủi ro, phương án quản lý các rủi ro này;	1
(iii) Báo cáo mô tả hệ thống công nghệ thông tin, các giải pháp kỹ thuật áp dụng và quy trình xử lý các hoạt động ngoại hối trong hệ thống công nghệ thông tin theo các nội dung quy định tại Phụ lục 3 thuộc Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 75/2025/TT-NHNN ngày 31/12/2025.	1	Phlc3PLIVThngt75.docx
+ Trường hợp đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường quốc tế	0
(i) Đơn đề nghị theo mẫu tại Phụ lục 1 thuộc Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 75/2025/TT-NHNN ngày 31/12/2025;	1	Phlc1PLIVThngt75.docx
(ii) Quy định nội bộ về quản lý rủi ro liên quan đến hoạt động ngoại hối, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung: nhận dạng các loại rủi ro, phương án quản lý các rủi ro này	1
(iv) Quy định nội bộ về tiêu chuẩn lựa chọn tổ chức đối tác, hạn mức giao dịch đối với các đối tác, trong đó phải bao gồm quy định về rà soát, đánh giá lại đối tác theo định kỳ và khi có sự kiện đột xuất ảnh hưởng tới xếp hạng tín dụng của các đối tác.	1
(v) Bản sao báo cáo tài chính được kiểm toán 01 năm liền kề năm đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối (đối với công ty tài chính tổng hợp, công ty tài chính bao thanh toán, công ty tài chính tín dụng tiêu dùng).	1

Trình tự thực hiện

Cơ quan thực hiện

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước Khu vực

Yêu cầu, điều kiện

Thủ tục hành chính liên quan

Chi tiết thủ tục hành chính:

Mã thủ tục:

1.003499

Số quyết định:

4090/QĐ-NHNN

Tên thủ tục:

Thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước, hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường quốc tế

Cấp thực hiện:

Cấp Bộ, Cấp Tỉnh

Loại thủ tục:

TTHC được luật giao quy định chi tiết

Lĩnh vực:

Hoạt động ngoại hối

Trình tự thực hiện:

Cách thức thực hiện:

Hình thức nộp	Thời hạn giải quyết	Mô tả
Trực tiếp	30 Ngày	30 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Trực tuyến	30 Ngày	30 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Dịch vụ bưu chính	30 Ngày	30 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước tiếp nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

Thành phần hồ sơ:

Bao gồm

Tên giấy tờ	Mẫu đơn, tờ khai	Số lượng
+ Trường hợp đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước		Bản chính: 0 Bản sao: 0
(i) Đơn đề nghị chấp thuận theo mẫu tại Phụ lục 1 thuộc Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 75/2025/TT-NHNN ngày 31/12/2025;	Phlc1PLIVThngt75.docx	Bản chính: 1 Bản sao: 0
(ii) Quy định nội bộ về quản lý rủi ro liên quan đến hoạt động ngoại hối, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung: nhận dạng các loại rủi ro, phương án quản lý các rủi ro này;		Bản chính: 1 Bản sao: 0
(iii) Báo cáo mô tả hệ thống công nghệ thông tin, các giải pháp kỹ thuật áp dụng và quy trình xử lý các hoạt động ngoại hối trong hệ thống công nghệ thông tin theo các nội dung quy định tại Phụ lục 3 thuộc Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 75/2025/TT-NHNN ngày 31/12/2025.	Phlc3PLIVThngt75.docx	Bản chính: 1 Bản sao: 0
+ Trường hợp đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường quốc tế		Bản chính: 0 Bản sao: 0
(i) Đơn đề nghị theo mẫu tại Phụ lục 1 thuộc Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 75/2025/TT-NHNN ngày 31/12/2025;	Phlc1PLIVThngt75.docx	Bản chính: 1 Bản sao: 0
(ii) Quy định nội bộ về quản lý rủi ro liên quan đến hoạt động ngoại hối, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung: nhận dạng các loại rủi ro, phương án quản lý các rủi ro này		Bản chính: 1 Bản sao: 0
(iv) Quy định nội bộ về tiêu chuẩn lựa chọn tổ chức đối tác, hạn mức giao dịch đối với các đối tác, trong đó phải bao gồm quy định về rà soát, đánh giá lại đối tác theo định kỳ và khi có sự kiện đột xuất ảnh hưởng tới xếp hạng tín dụng của các đối tác.		Bản chính: 1 Bản sao: 0
(v) Bản sao báo cáo tài chính được kiểm toán 01 năm liền kề năm đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối (đối với công ty tài chính tổng hợp, công ty tài chính bao thanh toán, công ty tài chính tín dụng tiêu dùng).		Bản chính: 1 Bản sao: 0

Đối tượng thực hiện:

Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài

Cơ quan thực hiện:

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước Khu vực

Cơ quan có thẩm quyền:

Không có thông tin

Địa chỉ tiếp nhận HS:

Bộ phận Một cửa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 49 Lý Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà Nội/Ngân hàng Nhà nước Khu vực

Cơ quan được ủy quyền:

Không có thông tin

Cơ quan phối hợp:

Không có thông tin

Kết quả thực hiện:

Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Quyết định sửa đổi, bổ sung Giấy phép trong đó có nội dung kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước trong phạm vi do Ngân hàng Nhà nước quy định., Văn bản từ chối chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước, hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường quốc tế

Căn cứ pháp lý:

Số ký hiệu	Trích yếu	Ngày ban hành	Cơ quan ban hành
47/2010/QH12	Các tổ chức tín dụng	16-06-2010	Quốc Hội
21/2014/TT-NHNN	Hướng dẫn về phạm vi hoạt động ngoại hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài	14-08-2014	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
28/2016/TT-NHNN	Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi hoạt động ngoại hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài	05-10-2016	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
46/2010/QH12	Luật 46/2010/QH12	16-06-2010
28/2005/PL-UBTVQH11	Pháp lệnh 28/2005/PL-UBTVQH11	14-12-2005
06/2013/UBTVQH13	Pháp lệnh 06/2013/UBTVQH13	19-03-2013
Thông tư số 75/2025/TT-NHNN	Thông tư sửa đổi, bổ sung một số quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý hoạt động cung ứng dịch vụ và sử dụng ngoại hối để thực thi phương án cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính	31-12-2025	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Yêu cầu, điều kiện thực hiện:

Từ khóa:

Không có thông tin

Mô tả:

Không có thông tin