Cổng Dịch vụ công Quốc gia

Loại giấy tờ	Bản chính	Mẫu đơn, tờ khai
Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc cung cấp dịch vụ đáp ứng điều kiện tương ứng quy định tại Điều 198, Điều 199, Điều 200, Điều 201 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP	1
Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quản lý rủi ro, kiểm soát hoạt động	1
Đối với trường hợp cho vay tiền mua chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán, phối hợp với các tổ chức tín dụng cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, giám sát tài khoản vay tiền mua chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng	1
Đối với trường hợp cho vay chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho vay chứng khoán, giám sát tài khoản vay chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng	1
Đối với trường hợp đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến, hồ sơ kèm theo quyết định chấp thuận tư cách thành viên, kết quả kiểm tra hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán và tài liệu đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 201 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP	1
Giấy đề nghị (theo Mẫu số 77 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ)	1	Mẫu số 77 theo NĐ155.docx

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Mã thủ tục:

1.009535

Số quyết định:

12/QĐ-BTC

Tên thủ tục:

Đăng ký cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán

Cấp thực hiện:

Cấp Bộ

Loại thủ tục:

TTHC được luật giao quy định chi tiết

Lĩnh vực:

Chứng khoán

Trình tự thực hiện:

Cách thức thực hiện:

Hình thức nộp	Thời hạn giải quyết	Mô tả
Trực tiếp	07 Ngày làm việc	kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ và có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất.
Trực tuyến	7 Ngày làm việc	Kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ và có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất.
Dịch vụ bưu chính	07 Ngày làm việc	kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ và có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất.

Thành phần hồ sơ:

Bao gồm

Tên giấy tờ	Mẫu đơn, tờ khai	Số lượng
Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc cung cấp dịch vụ đáp ứng điều kiện tương ứng quy định tại Điều 198, Điều 199, Điều 200, Điều 201 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP		Bản chính: 1 Bản sao: 0
Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quản lý rủi ro, kiểm soát hoạt động		Bản chính: 1 Bản sao: 0
Đối với trường hợp cho vay tiền mua chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán, phối hợp với các tổ chức tín dụng cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, giám sát tài khoản vay tiền mua chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng		Bản chính: 1 Bản sao: 0
Đối với trường hợp cho vay chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho vay chứng khoán, giám sát tài khoản vay chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng		Bản chính: 1 Bản sao: 0
Đối với trường hợp đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến, hồ sơ kèm theo quyết định chấp thuận tư cách thành viên, kết quả kiểm tra hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán và tài liệu đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 201 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP		Bản chính: 1 Bản sao: 0
Giấy đề nghị (theo Mẫu số 77 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ)	Mẫu số 77 theo NĐ155.docx	Bản chính: 1 Bản sao: 0

Đối tượng thực hiện:

Doanh nghiệp

Cơ quan thực hiện:

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Cơ quan có thẩm quyền:

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Địa chỉ tiếp nhận HS:

Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN

Cơ quan được ủy quyền:

Không có thông tin

Cơ quan phối hợp:

Không có thông tin

Kết quả thực hiện:

Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ của công ty; hoặc văn bản từ chối và nêu rõ lý do

Căn cứ pháp lý:

Số ký hiệu	Trích yếu	Ngày ban hành	Cơ quan ban hành
155/2020/NĐ-CP	Nghị định 155/2020/NĐ-CP	31-12-2020

Yêu cầu, điều kiện thực hiện:

Từ khóa:

Không có thông tin

Mô tả:

Không có thông tin

Đăng ký cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán

Cách thức thực hiện

Thành phần hồ sơ

Trình tự thực hiện

Thủ tục hành chính liên quan